1、未提供“職業(yè)病危害預評價(jià)報告”、未提供“職業(yè)病危害控制效果評價(jià)和職業(yè)病防護設施驗收報告”。
請關(guān)注：2017年5月1日實(shí)施的《建設項目職業(yè)病防護設施“三同時(shí)”監督管理辦法》第十二條關(guān)于“職業(yè)病危害預評價(jià)工作過(guò)程應當形成書(shū)面報告備查?！焙偷诙鶙l關(guān)于“建設單位應當將職業(yè)病危害控制效果評價(jià)和職業(yè)病防護設施驗收工作過(guò)程形成書(shū)面報告備查”的要求；
2、未提供“安全生產(chǎn)條件和設施綜合分析報告”、未提供“安全設施竣工驗收報告”。
請關(guān)注：2015年4月2日修改的《建設項目安全設施“三同時(shí)”監督管理暫行辦法》第九條關(guān)于“本辦法第七條規定以外的其他建設項目，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應當對其安全生產(chǎn)條件和設施進(jìn)行綜合分析，形成書(shū)面報告備查?！焙偷诙龡l關(guān)于“建設項目竣工投入生產(chǎn)或者使用前，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應當組織對安全設施進(jìn)行竣工驗收，并形成書(shū)面報告備查。安全設施竣工驗收合格后，方可投入生產(chǎn)和使用?！钡囊?；
3、未提供“消防驗收報告”。
請關(guān)注：2021年4月29日修正施行的《中華人民共和國消防法》第十三條關(guān)于“國務(wù)院住房和城鄉建設主管部門(mén)規定應當申請消防驗收的建設工程竣工，建設單位應當向住房和城鄉建設主管部門(mén)申請消防驗收。前款規定以外的其他建設工程，建設單位在驗收后應當報住房和城鄉建設主管部門(mén)備案，住房和城鄉建設主管部門(mén)應當進(jìn)行抽查。依法應當進(jìn)行消防驗收的建設工程，未經(jīng)消防驗收或者消防驗收不合格的，禁止投入使用；其他建設工程經(jīng)依法抽查不合格的，應當停止使用?！钡囊?。
4、未提供“特種設備登記證”。
請關(guān)注：自2014年1月1日起施行《中華人民共和國特種設備安全法》第三十三條關(guān)于“特種設備使用單位應當在特種設備投入使用前或者投入使用后三十日內，向負責特種設備安全監督管理的部門(mén)辦理使用登記，取得使用登記證書(shū)?！钡囊?；
5、未提供“特種設備定期檢驗報告” （鍋爐、壓力容器、叉車(chē)、電梯等）。
請關(guān)注：自2014年1月1日起施行《中華人民共和國特種設備安全法》第四十條關(guān)于“特種設備使用單位應當按照安全技術(shù)規范的要求，在檢驗合格有效期屆滿(mǎn)前一個(gè)月向特種設備檢驗機構提出定期檢驗要求?！钡囊?；
6、未提供“職業(yè)危害因素檢測報告”。
請關(guān)注：自2021年2月1日起施行的《工作場(chǎng)所職業(yè)衛生管理規定》第二十條關(guān)于“職業(yè)病危害嚴重的用人單位，應當委托具有相應資質(zhì)的職業(yè)衛生技術(shù)服務(wù)機構，每年至少進(jìn)行一次職業(yè)病危害因素檢測，每三年至少進(jìn)行一次職業(yè)病危害現狀評價(jià)。職業(yè)病危害一般的用人單位，應當委托具有相應資質(zhì)的職業(yè)衛生技術(shù)服務(wù)機構，每三年至少進(jìn)行一次職業(yè)病危害因素檢測?！?的要求；
7、未提供“職業(yè)健康檢查報告”。
請關(guān)注：2018年12月29日修正施行的《中華人民共和國職業(yè)病防治法》第三十五條關(guān)于“對從事接觸職業(yè)病危害的作業(yè)的勞動(dòng)者，用人單位應當按照國務(wù)院衛生行政部門(mén)的規定組織上崗前、在崗期間和離崗時(shí)的職業(yè)健康檢查，”的要求；
8、未提供“壓力表的檢定報告”。
請關(guān)注：2018年10月26日修正施行的《中華人民共和國計量法》第九條關(guān)于“縣級以上人民政府計量行政部門(mén)對用于貿易結算、安全防護、醫療衛生、環(huán)境監測方面的列入強制檢定目錄的工作計量器具，實(shí)行強制檢定?！焙?020年10月26日實(shí)施的《市場(chǎng)監管總局關(guān)于調整實(shí)施強制管理的計量器具目錄的公告》的要求；
9、食堂未提供“食品經(jīng)營(yíng)許可證”。
請關(guān)注：2021年9月23日修正施行的《中華人民共和國食品安全法》第三十五條關(guān)于“國家對食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)行許可制度。從事食品生產(chǎn)、食品銷(xiāo)售、餐飲服務(wù)，應當依法取得許可?！钡囊?；
10、未提供每年一次的消防設施監測報告。
請關(guān)注：2021年4月29日修正施行的《中華人民共和國消防法》第十六條（三）關(guān)于“對建筑消防設施每年至少進(jìn)行一次全面檢測，確保完好有效，檢測記錄應當完整準確，存檔備查；”和《GB25201-2010建筑消防設施的維護管理》 7.1.1關(guān)于“建筑消防設施應每年至少檢測一次，檢測對象包括全部系統設備、組件等?！?的要求。
11、特種作業(yè)人員未持證上崗（如電工，焊工，起重機工，叉車(chē)工等）。
請關(guān)注：2021年09月01日施行的《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第三十條關(guān)于“生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的特種作業(yè)人員必須按照國家有關(guān)規定經(jīng)專(zhuān)門(mén)的安全作業(yè)培訓，取得相應資格，方可上崗作業(yè)?！焙汀短胤N作業(yè)人員安全技術(shù)培訓考核管理規定》、《特種設備作業(yè)人員監督管理辦法》的要求。
12、未提供避雷檢測報告。
請關(guān)注：自2011年起施行的《防雷減災管理辦法》第十九條關(guān)于“投入使用后的防雷裝置實(shí)行定期檢測制度。防雷裝置檢測應當每年一次，對爆炸危險環(huán)境場(chǎng)所的防雷裝置應當每半年檢測一次?！焙汀禛B50343建筑物電子信息系統防雷技術(shù)規范》 8.1.2“周期性維護的周期為一年，每年在雷雨季節到來(lái)之前，應進(jìn)行一次全面檢測?！?的要求。
二、組織的角色、職責和權限方面（5.3條款）
1、高危企業(yè)或從業(yè)人員超過(guò)100人的企業(yè)，未設置安全生產(chǎn)管理機構或者配備專(zhuān)職安全生產(chǎn)管理人員。
2、未簽訂全員安全生產(chǎn)責任制，未明確各崗位的責任人員、責任范圍和考核標準等內容。
3、某公司520人，僅配備1名專(zhuān)職安全生產(chǎn)管理人員。請關(guān)注地方法規規章：《某省政府令》關(guān)于“從業(yè)人員在300人以上不足1000人的，應當設置安全生產(chǎn)管理機構，并配備2名以上專(zhuān)職安全生產(chǎn)管理人員，其中至少應當有1名注冊安全工程師；”的要求。
4、某公司1200人，僅配備1名注冊安全工程師。請關(guān)注地方法規規章：《某省政府令》關(guān)于“從業(yè)人員在1000人以上的，應當設置專(zhuān)門(mén)的安全生產(chǎn)管理機構，并按不低于從業(yè)人員3‰的比例配備專(zhuān)職安全生產(chǎn)管理人員，其中至少應當有2名注冊安全工程師?！钡囊?。
5、各部門(mén)的職能職責是未明確，未形成文件化信息。
6、（現場(chǎng)抽查3人詢(xún)問(wèn)）崗位員工未意識到、理解自己的崗位職責。
7、公司職能職責的分配不能保證職業(yè)健康安全體系的有效運行。
8、未向總經(jīng)理報告職業(yè)健康安全管理體系運行的績(jì)效和改進(jìn)機會(huì )。
三、工作人員的協(xié)商和參與方面（5.4條款）
1、制定的安全生產(chǎn)的規章制度，未聽(tīng)取工會(huì )的意見(jiàn)。
2、工會(huì )未對建設項目的安全設施與主體工程同時(shí)設計、同時(shí)施工、同時(shí)投入生產(chǎn)和使用進(jìn)行監督，提出意見(jiàn)。
3、工會(huì )未依法參加事故調查。
4、公司存在因從業(yè)人員對本單位安全生產(chǎn)工作提出批評、檢舉、控告或者拒絕違章指揮、強令冒險作業(yè)而降低其工資、福利等待遇或者解除與其訂立的勞動(dòng)合同等情況。
5、公司未為協(xié)商和參與提供機制、時(shí)間、培訓和資源。
6、公司未及時(shí)提供對明確的、易理解的和職業(yè)健康安全管理體系信息的訪(fǎng)問(wèn)途徑。？？
四、危險源辨識及風(fēng)險和機遇的評價(jià)（6.1.2條款）
1、未提供《危險源辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制措施策劃程序》。
2、程序中未包括危險源辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制策劃的要求。未規定危險源辨識的范圍和對象、未規定危險源辨識的方法、未規定風(fēng)險評價(jià)的方法、準則和步驟、無(wú)風(fēng)險分級的規定、無(wú)危險源及風(fēng)險更新的規定。
3、未按程序要求辨識危險源及評價(jià)風(fēng)險、未提供《危險源及其風(fēng)險評價(jià)的清單》、危險源辨識有遺漏（如缺少工作負荷、工作時(shí)間、欺騙、騷擾和欺壓方面的危險源）。
4、是否考慮到可對其施加影響的相關(guān)方帶來(lái)的風(fēng)險。
5、未提供《中高度風(fēng)險清單》。
6、風(fēng)險評價(jià)未按照程序規定的方法評價(jià)。
7、對新項目和材料、工藝、設備變化，未進(jìn)行了風(fēng)險評價(jià)和事前評價(jià)。
8、對危險源及其風(fēng)險的策劃缺少控制措施。
9、未與“安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預防工作機制”相結合。？
五、法律法規要求和其他要求的確定（6.1.3條款）
1、未提供《公司職業(yè)健康安全法律法規清單》。
2、法律法規漏識別、未及時(shí)更新法律法規。
3、未識別地方法律法規。
4、未識別相關(guān)職業(yè)健康安全標準。
5、未建立獲取法律法規標準的渠道。
6、法律法規標準未進(jìn)行適用性摘要。？
六、能力（7.2條款）
1、未對從事影響職業(yè)健康安全活動(dòng)的部門(mén)、層次、人員進(jìn)行識別。
2、未對職業(yè)健康安全管理體系所需的崗位進(jìn)行配置。
3、公司未制定人力資源規劃。
4、公司未制定《人力資源管理制度》。
5、公司未制定公司年度員工培訓計劃。
6、各部門(mén)未根據公司員工培訓計劃要求，分解、落實(shí)本部門(mén)員工培訓計劃和目標。
7、公司未確定從事影響職業(yè)健康安全工作人員所必需的能力，未提供崗位說(shuō)明書(shū)（任職條件）。
8、提供崗位說(shuō)明書(shū)（任職條件）未描述安全要求。
9、未對崗位人員能力勝任與否進(jìn)行評價(jià)和考核。
10、抽查3個(gè)員工培訓計劃的組織實(shí)施情況，未提供培訓記錄，未提供簽到表。
11、未評價(jià)培訓效果的有效性。
12、新員工入職培訓不能滿(mǎn)足以下要求：礦山、危險物品等高危企業(yè)要對新職工進(jìn)行至少72學(xué)時(shí)的安全培訓，建筑企業(yè)要對新職工進(jìn)行至少32學(xué)時(shí)的安全培訓，每年進(jìn)行至少20學(xué)時(shí)的再培訓；非高危企業(yè)新職工上崗前要經(jīng)過(guò)至少24學(xué)時(shí)的安全培訓，每年進(jìn)行至少8學(xué)時(shí)的再培訓。
13、未提供特種作業(yè)人員清單/特種設備作業(yè)人員清單：某焊工未持證上崗（或電工，起重機工，叉車(chē)工等）。
14、某焊工特種作業(yè)人員證書(shū)不在有效期內，已過(guò)期。？？？
七、意識（7.3意識）
1、現場(chǎng)抽問(wèn)3名員工不了解公司的職業(yè)健康安全方針、職業(yè)健康安全目標。
2、公司未對職業(yè)健康安全意識和知識進(jìn)行宣傳交流，以確保員工廣泛意識并理解職業(yè)健康安全方針、職業(yè)健康安全目標。
3、現場(chǎng)詢(xún)問(wèn)3人，不了解自己所從事的工作對職業(yè)健康安全管理體系有什么相關(guān)性和重要性，不了解如何為實(shí)現職業(yè)健康安全目標作出貢獻；不了解在自己的工作中安全方面有哪些改進(jìn)空間。
4、詢(xún)問(wèn)2人，不了解某次事件和調查結果。
5、詢(xún)問(wèn)3人，不了解與其相關(guān)的危險源、職業(yè)健康安全風(fēng)險和所確定的措施。
6、詢(xún)問(wèn)2人，不了解“從業(yè)人員發(fā)現直接危及人身安全的緊急情況時(shí)，有權停止作業(yè)或者在采取可能的應急措施后撤離作業(yè)場(chǎng)所?！钡囊?。？
八、運行的策劃和控制（8.1條款）
1、提供的企業(yè)安全生產(chǎn)和職業(yè)衛生規章制度不能涵蓋《GB/T33000-2016企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規范》中規定的要求（27個(gè)）。
2、提供的職業(yè)衛生管理制度和操作規程不能包括2021年2月1日起施行的《工作場(chǎng)所職業(yè)衛生管理規定》中規定的要求（12個(gè)）。
3、員工未落實(shí)崗位安全責任，不能遵守本單位的安全生產(chǎn)規章制度和操作規程，未正確佩戴和使用勞動(dòng)防護用品。
4、公司新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、工藝、材料、工程施工、人事架構、生產(chǎn)活動(dòng)等發(fā)生變更，未有效管理。
5、未與工程承包方、設備維修方簽訂安全協(xié)議。
6、未提供對工程承包方、設備維修方安全檢查記錄。
九、應急準備和響應（8.2條款）
1、企業(yè)編制的應急預案未包括綜合應急預案、專(zhuān)項應急預案、現場(chǎng)處置方案。
2、編制的應急預案不符合GB29639-2020《應急預案編制導則》的要求。
3、應急預案內容不符合“中華人民共和國消防法”、“2019年4月1日起施行的《生產(chǎn)安全事故應急條例》”和“2019年9月1日實(shí)施的《生產(chǎn)安全事故應急預案管理辦法》”、“公安部61號令《機關(guān)、團體、企業(yè)、事業(yè)、單位消防安全管理規定》”的要求。
4、編制的應急預案與企業(yè)實(shí)際情況不相符合。
5、應急預案未提供安全生產(chǎn)監督管理職責的部門(mén)備案證據。
6、應急預案未向社會(huì )公布的。
7、針對識別出的突發(fā)事件或緊急情況未制定措施。制定的措施未執行落實(shí)。如：安全責任制、安全操作規程、安全標志、裝備和器材的配備（包括滅火器材分布）、建立檔案、安全重點(diǎn)部位在崗人員，設置防火標志等。
8、應急預案描述的物資與實(shí)際配備的應急物資不符。
9、未建立一支專(zhuān)職或義務(wù)消防隊。
10、消防隊人員未進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習和應急技能訓練等。
11、應急預案未進(jìn)行風(fēng)險辨識和評估。
12、應急預案中未考慮醫療救援單位、消防部門(mén)等聯(lián)絡(luò )方式和聯(lián)絡(luò )人。
13、在應急預案中未考慮相鄰組織和居民的參與等。
14、抽查3名員工，不了解應急預案培訓的相關(guān)內容，如：消防器材、防毒面具如何使用、自救逃生知識等。
15、安全設施（包括水源）、急救設施、報警設施等不完好，逃生通道、消防通道不暢通。
16、未提供對應急預案進(jìn)行評審的記錄。
17、應急預案及突發(fā)事件的演練，不能滿(mǎn)足以下要求：每年至少組織一次綜合應急預案演練或者專(zhuān)項應急預案演練，每半年至少組織一次現場(chǎng)處置方案演練。
18、未提供演練的總結記錄。
19、未提供每月一次對滅火器檢查的記錄。
十、合規性評價(jià)（9.1.2條款）
1、未提供《合規性評價(jià)程序》。
2、提供的《合規性評價(jià)程序》，未對評價(jià)的內容和方法，評價(jià)人員的能力和評價(jià)流程作出規定，未規定對各種法律法規和其他要求的評價(jià)周期。
3、提供的《法律法規和其他要求合規性評價(jià)表》，未對《危險化學(xué)品管理條例》的合規性進(jìn)行評價(jià)。未將所有適用的法律法規，進(jìn)行了合規性評價(jià)，有遺漏。
4、到現場(chǎng)（如危險化學(xué)品庫）》驗證合規性評價(jià)表的評價(jià)內容與實(shí)際情況不相符。
5、對合規性評價(jià)出的不符合項未采取糾正措施。
6、提供的《法律法規和其他要求合規性評價(jià)表》。抽查3個(gè)法律法規的相關(guān)條款未得到評價(jià)。
